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工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金2020年第2季度报告

发布时间:2020-07-27

工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基

2020 年第 2 季度报告

2020 年 6 月 30 日

基金管理人:工银瑞信基金管理有限公司

基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司

报告送出日期:2020 年 7 月 21 日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性分担个别及连带责任。

基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2020 年 7 月 17 日审核

了本报告中的财务指标、净值表现和投资人组报告等内容,确保审核内容不不存在虚假记载、误导性陈述或者根本性遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来展现出。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的召募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2020 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。

§2 基金产品概况

基金全称 工银生态环境股票

基金主代码 001245

基金运作方式 契约型开放式

基金合约生效日 2015 年 6 月 2 日

报告期末基金份额总额 987,154,522.81 份

投资目标 把握生态环境行业涉及上市公司的稳步茁壮,力争实现基金资产的长

期平稳电子货币。

投资策略 本基金将由投资研究团队及时跟踪市场环境变化,根据宏观经济运行

态势、宏观经济政策变化、证券市场运行状况、国际市场变化情况等

因素的深入研究,辨别证券市场的发展趋势,融合行业状况、公司价

值性和成长性分析,综合评价各类资产的风险收益水平。在充足的宏

观形势辨别和策略分析的基础上,使用动态调整策略,在市场下跌阶

段中,适当减少权益类资产配置比例,在市场上行周期中,必要降低

权益类资产配置比例,力求构建基金财产的长期稳定电子货币,从而有效

提升有所不同市场状况下基金资产的整体收益水平。本基金在行业配备的

基础上,通过定性分析和定量分析相结合的办法,选择具备核心竞争

优势和持续增长潜力,且估值水平相对合理的生态环境行业的优质上

市公司的股票进行重点投资。

业绩比较基准 80%×中证环保产业指数收益率+20%×中债综合财富(总值)指数缴

益率。

风险收益特征 本基金为股票型基金,预期收益和风险水平高于混合型基金、债券型

基金与货币市场基金。

基金管理人 工银瑞信基金管理有限公司

基金托管人 上海浦东发展银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值展现出

3.1 主要财务指标

单位:人民币元

主要财务指标 报告期(2020 年 4 月 1 日-2020 年 6 月 30 日)

1.本期已构建收益 50,491,585.95

2.本期利润 318,283,948.74

3.加权平均基金份额本期利润 0.2856

4.期末基金资产净值 1,058,807,688.66

5.期末基金份额净值 1.073

注:1、上述基金业绩指标不还包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要高于所佩数字。

2、本期已实现收益是指基金本期利息收入、投资收益、其他收益(不不含公允价值变动收益)扣除涉及费用后的余额,本期利润为本期已构建收益加上本期公允价值变动收益。

3、所佩数据截止到报告期最后一日,无论该日否为开放日或交易所的交易日。

3.2 基金净值表现

3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

业绩比较基

净值增长率 净值增长率 业绩比较基

阶段 定收益率标 ①-③ ②-④

① 标准差② 定收益率③

准差④

过去三个月 37.39% 1.31% 11.65% 0.98% 25.74% 0.33%

过去六个月 33.46% 1.89% 6.38% 1.51% 27.08% 0.38%

过去一年 61.11% 1.50% 11.68% 1.22% 49.43% 0.28%

过去三年 30.85% 1.36% -13.72% 1.18% 44.57% 0.18%

过去五年 12.83% 1.46% -31.86% 1.42% 44.69% 0.04%

自基金合约

7.30% 1.45% -42.19% 1.46% 49.49% -0.01%

生效起至今

3.2.2 自基金合约生效以来基金总计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注:1、本基金基金合约于 2015 年 6 月 2 日生效。

2、根据基金合同规定,本基金建仓期为 6 个月。截至报告期末,本基金的投资合乎基金合同关于投资范围及投资容许的规定:股票占基金资产的比例为 80%–95%,其中,本基金投资于本基金界定的生态环境行业股票占非现金资产的比例不低于 80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需交纳的交易保证金后,应当维持不高于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。

3.3 其他指标

无。

§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)概述

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 说明

供职日期 卸任日期 年限

先后在华创证券担任高级分析师,在中银

国际证券兼任业务经理;2015 年加入工

银瑞信基金管理有限公司,现任研究部电

本基金的 2017 年 10 月 力\新的能源行业高级研究员、基金经理,

闫思倩 基金经理 17 日 - 10 年 2017 年 10 月 17 日至今,担任工银瑞信

生态环境行业股票型证券投资基金基金

经理;2018 年 11 月 14 日至今,担任工

银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资

基金基金经理。

曾任博时基金基金裕阳的基金经理助理、

基金裕华的基金经理、博时新兴茁壮股票

型基金的基金经理;2004 年 5 月至 2005

年 1 月兼任社保基金管理小组基金经理

权益投资 助理;2008 年加入工银瑞信,现任权益

部联席总 投资部联席总监,2014 年 3 月 6 日至今,

何肖颉 监,本基 2015 年 6 月 2 - 22 年 担任工银瑞信核心价值混合型证券投资

金的基金 日 基金基金经理;2015 年 1 月 27 日至今,

经理 兼任工银瑞信国企改革主题股票型证券

投资基金基金经理;2015 年 6 月 2 日至

今,兼任工银瑞信生态环境行业股票型证

券投资基金基金经理;2015 年 12 月 29

日至今,担任工银瑞信新趋势灵活性配置混合

合型证券投资基金基金经理。

录:1、供职日期为基金合同生效日或本基金管理人对外披露的任职日期;离职日期为本基金管理人对外披露的离职日期。

2、证券从业的含义遵守行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规长胜情况的说明

本报告期内,本基金管理人严格按照《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合约、召募说明书等有关基金法律文件的规定,依照诚实信用、勤劳品行的原则管理和运用基金资产,在控制风险的基础上,为基金份额持有人寻求最大利益,无伤害基金份额持有人利益的行为。

4.3 公平交易专项解释

4.3.1 公平交易制度的执行情况

为了公平对待各类投资人,保护各类投资人利益,避免出现不不顾一切关联交易、利益输送等违法违规行为,公司根据《证券投资基金法》、《证券期货经营机构投资基金资产管理业务管理办法》、《证券期货经营机构投资基金资产管理计划运作管理规定》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规和公司内部规章,制订了《公平交易管理办法》、《异常交易监控管理办法》,对公司管理的各类资产的公平对待做了明确具体的规定,并规定对交易股票、债券时候的价格和市场价格差距较大,有可能存在操控股价、利益输送等违法违规情况进行监控。本报告期,按照时间优先、价格优先的原则,本公司对符合限价条件且对同一证券有相同交易需求的基金等投资人组,均采用了系统中的公平交易模块展开操作,实现了公平交易;未出现整肃不到位的情况,且本基金及本基金与本基金管理人管理的其他投资人组之间未发生法律法规禁令的偏移交易及交叉交易。

4.3.2 异常交易行为的专项解释

本基金本报告期内未出现异常交易的情况。本报告期内,本公司所有投资组合参予的交易所公开竞价同日偏移交易成交价较少的单边交易量未超过该证券当日成交量的 5%。

4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

二季度,市场在经历了一季度国内国外两轮疫情冲击后,企稳并大幅声浪。尽管经济基本面恢复的力度弱于预期,全球经济在疫情的冲击下依然薄弱,但全球主要股票指数已经完全恢复到相似疫情前的水平,美国纳斯达克指数更是刷新历史新纪录,A 股创业板所指也创下三年新高。权益市场的大幅反弹和经济基本面的下滑构成了极大的反差,其主要的推动力一方面是全球主要央行的货币政策义无反顾地走向了极度宽松,另一方面是市场对于明年的全球经济不存在较强的低基数、恢复性高快速增长预期。权益市场内部也经常出现了较小的分化,医药、消费和科技二季度展现出引人注目,大金融和原材料名列垫底,估值分化严重。尽管对于热门行业的高估值有所回避,本组合依然长期看好医药、光伏和新能源车等行业的龙头公司的潜在收益空间。

4.5 报告期内基金的业绩展现出

报告期内,本基金净值增长率为 37.39%,业绩比较基准收益率为 11.65%。

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警解释

本基金在报告期内没触及 2014 年 8 月 8 日生效的《公开发表募集证券投资基金运作管理办法》

第四十一条规定的条件。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产人组情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 991,412,708.50 90.43

其中:股票 991,412,708.50 90.43

2 基金投资 - -

3 相同收益投资 1,995,000.00 0.18

其中:债券 1,995,000.00 0.18

资产反对证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 购入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的购入返售金融资 - -

7 银行存款和承销备付金合计 86,995,999.85 7.94

8 其他资产 15,918,379.37 1.45

9 合计 1,096,322,087.72 100.00

注:由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计有可能有尾差。

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比

事例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 6,152,300.00 0.58

C 制造业 874,426,487.82 82.59

D 电力、热力、燃气及水生产和供应

业 12,766.32 0.00

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 66,187,421.56 6.25

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 12,607,072.80 1.19

N 水利、环境和公共设施管理业 32,026,660.00 3.02

O 居民服务、维修和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 991,412,708.50 93.63

注:由于四舍五入的原因公允价值占到基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

无。

5.3 报告期末按公允价值占到基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例

(%)

1 601012 隆基股份 1,626,658 66,253,780.34 6.26

2 300750 宁德时代 370,400 64,582,944.00 6.10

3 000661 长春高新 124,080 54,012,024.00 5.10

4 002241 歌尔股份 1,581,300 46,426,968.00 4.38

5 300037 新宙邦 697,200 38,387,832.00 3.63

6 000739 普洛药业 1,616,412 37,646,235.48 3.56

7 603456 九洲药业 1,219,300 32,219,683.00 3.04

8 000858 五 粮 液 187,500 32,085,000.00 3.03

9 300132 青松股份 1,324,306 30,591,468.60 2.89

10 002475 立讯精密 474,099 24,344,983.65 2.30

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占到基金资产净值

比例(%)

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 - -

其中:政策性金融债 - -

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债(可交换债) 1,995,000.00 0.19

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 1,995,000.00 0.19

录:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计有可能有尾差。

5.5 报告期末按公允价值占到基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占到基金资产

净值比例(%)

1 128112 歌尔并转 2 19,950 1,995,000.00 0.19

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产反对证券投资

明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占到基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况解释

5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货投资,也无期间损益。

5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本报告期内,本基金未运用股指期货进行投资。

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1 本期国债期货投资政策

本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。

5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货投资,也无期间损益。

5.10.3 本期国债期货投资评价

本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。

5.11 投资人组报告附注

5.11.1 本基金投资的前十名证券的发售主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开发表指责、处罚的情形

本基金投资的前十名证券的发售主体本期未经常出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开发表指责、惩处的情形。

5.11.2 基金投资的前十名股票是否远超过基金合同规定的最合适股票库

本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的最合适股票库。

5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 793,713.28

2 贴现证券清算款 14,339,757.73

3 应收股利 -

4 贴现利息 15,651.50

5 贴现申购款 769,256.86

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 15,918,379.37

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可切换债券明细

本基金本报告期末未持有人处于并转股期的可转换债券。

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值 占基金资产清净 流通有限情

(元) 值比例(%) 况解释

1 603456 九洲药业 13,802,523.00 1.30 大宗交易流

合受限

5.11.6 投资组合报告注记的其他文字描述部分

无。

§6 开放式基金份额变动

单位:份

报告期期初基金份额总额 1,147,868,008.33

报告期期间基金总申购份额 12,403,232.71

减半:报告期期间基金总归还份额 173,116,718.23

报告期期间基金拆分变动份额(份额减 -

少以“-”填列)

报告期期末基金份额总额 987,154,522.81

注:1、报告期期间基金总申购份额不含红利再投、转换进份额;

2、报告期期间基金总归还份额不含切换出份额。

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有人本基金份额变动情况

无。

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

无。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 报告期内单一投资者持有人基金份额比例超过或多达 20%的情况

无。

8.2 影响投资者决策的其他最重要信息

无。

§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

1、中国证监会准予工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金筹措申请的登记文件;

2、《工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金基金合同》;

3、《工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金托管地协议》;

4、《工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金招募说明书》;

5、基金管理人业务资格批件、营业执照;

6、基金托管人业务资格批件、营业执照;

7、报告期内基金管理人在规定媒介上披露的各项公告。

9.2 存放在地点

基金管理人或基金托管人的住所。

9.3 查阅方式

投资者可在营业时间免费查询。也可在缴纳工本费后,在合理时间内取得上述文件的复印件。

工银瑞信基金管理有限公司

2020 年 7 月 21 日

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